Seminar

Fachtagung MiFID II

Seminarnummer

17.06.3581.01

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Zielgruppe

MiFID-Projektleiter/-innen und MiFID-Multiplikatoren/innen in den Sparkassen sowie Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Revision, Compliance und Organisation

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Zielsetzung

• Sie sind mit den Regelungen zur MiFID II aus dem Umsetzungsleitfaden 1.0 und dem im Mai 2017 erscheinenden Rollout-Leitfaden 3.0 sowie den daraus resultierenden Anforderungen vertraut.
• Sie können die aktuellen Entwicklungen bewerten und weitere Handlungserfordernisse für die Sparkasse ableiten.
• Sie erörtern praktische Umsetzungsfragen mit Experten.

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Inhalte

• Aktueller Stand des Gesetzesverfahrens und Ausblick
• Product Governance: Umgang mit dem Zielmarkt für die einzelnen Produkte — von der Auswahl bis zum Vertrieb
• Die neue Geeignetheitserklärung: Einfach nur ein neues Beratungsprotokoll?
• Compliance: Neue Anforderungen an die Compliance-Organisation
• Zuwendungen: Umgang mit den Zuwendungen ab 2018
• Kosten-/Zuwendungstransparenz: Neue Reportings über Kosten und Zuwendungen und die Auswirkungen für den Kunden
• Aufzeichnungspflichten: Was muss wie aufgezeichnet werden im Präsenzgeschäft und bei der Kommunikation über elektronische Medien
• Meldewesen: Identifikation aller Kunden nach konkreten Vorgaben ist die Basis für einen Geschäftsabschluss
• Marktinfrastruktur: Auswirkungen der Neuregelungen zur "Systematischen Internalisierung" auf das Geschäft der Sparkassen

Aufbauend auf den fachlichen Inhalten werden Vertreter der

• Deka
• dwpbank
• Finanz Informatik

darstellen, wie die konkrete Unterstützung im Verbund aussehen wird.

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Hinweis

Maximinal 4 Teilnehmer pro Institut

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