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Seminar

Update Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

Seminarnummer

20.06.7680.13

Zielgruppe

Mitarbeiter/-innen, die Anlageberatungsleistungen durchführen sowie Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Recht, Revision und Compliance


Inhalte

  • Qualifikation Mitarbeiter/Sachkunde/Beschwerden: WpHG und Mitarbeiteranzeigenverordnung
  • Product Governance
  • Dienstleistungen und entsprechende Pflichten des Kreditinstituts nach Zivil- und Aufsichtsrecht: Anlageberatung, Anlagevermittlung, Execution only, Vermögensverwaltung
  • Geeignetheitserklärung
  • Sprachaufzeichnung bei telefonischer oder elektronischer Kommunikation (einschl. FAQ BaFin zu Wohlverhaltensregeln)
  • Aufzeichnungspflicht bei Gesprächen unter Anwesenden
  • Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis nach WpHG, WpDVerOV und MaComp
  • Reporting zu gehaltenen Finanzinstrumenten
  • Verlustschwellenreporting
  • Rechtliche Rahmenbedingungen zu Querverkäufen: WpHG, MaComp und Leitlinien ESMA
  • Research: Vorgaben BaFin und ESMA
  • Sustainable Finance

Zuständig

Organisation Timo Backes (Tel.: 0681 9340-231)

Inhalt Lisa-Marie Stephan (Tel.: 0681 9340-230)

Meldeschluss

Freitag, den 01.05.2020



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