Seminar

Webinar: Update Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

21.04.7680.14

Mitarbeiter/-innen, die Anlageberatungsleistungen durchführen sowie Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Recht, Revision und Compliance

Qualifikation Mitarbeiter/Sachkunde/Beschwerden: WpHG und Mitarbeiteranzeigenverordnung
Product Governance
Dienstleistungen und entsprechende Pflichten des Kreditinstituts nach Zivil- und Aufsichtsrecht: Anlageberatung, Anlagevermittlung, Execution only, Vermögensverwaltung
Geeignetheitserklärung
Sprachaufzeichnung bei telefonischer oder elektronischer Kommunikation (einschl. FAQ BaFin zu Wohlverhaltensregeln)
Aufzeichnungspflicht bei Gesprächen unter Anwesenden
Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis nach WpHG, WpDVerOV und MaComp
Reporting zu gehaltenen Finanzinstrumenten
Verlustschwellenreporting
Rechtliche Rahmenbedingungen zu Querverkäufen: WpHG, MaComp und Leitlinien ESMA
Research: Vorgaben BaFin und ESMA
Sustainable Finance

Für diese Veranstaltung werden Ihnen 180 IDD-Minuten angerechnet.

Organisation Timo Backes (Tel.: 0681 9340-231)

Inhalt Lisa-Marie Stephan (Tel.: 0681 9340-230)

Freitag, den 05.03.2021