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Seminar

Workshop Wertpapier-Compliance

Seminarnummer

21.11.932.03

Zielgruppe

Wertpapier-Compliance-Beauftragte, deren Stellvertreter/-innen und Projektleiter/-innen


Inhalte

  • Product-Governance/ Nachhaltigkeit/ Äquivalenzcheck
  • Sprachaufzeichnung
    • Kontrolle von Sprachaufzeichnungen
    • Erwartungen der Prüfungsverbände und Aufsichtsrechtliche Anforderungen
  • Compliance
    • Mindest-Berichtsinhalte
    • sonstige Anforderungen
  • Zuwendungsverzeichnis (neues DSGV-Tool)
  • Kontrolle / Prüfung Geeignetheitserklärung
    • welche Kontrollen sind eigentlich (noch) notwendig
    • Ansätze zu einer mehr qualitativen Kontrolle von Geeignetheitserklärungen
  •  Mitarbeiterleitsätze
    • Bestimmung compliance-relevanter Mitarbeiter, Kontrolle von Mitarbeiter-Geschäften)
  • Vergütungsgrundsätze
    • Vergütungssysteme im Zusammenhang mit Wp(neben)Dl
  • Feststellungen aus der Wertpapierprüfung
    •  Austausch

Zuständig

Organisation Jacqueline Reinert (Tel.: 0681 9340-230)

Inhalt Timo Backes (Tel.: 0681 9340-231)

Meldeschluss

Freitag, den 01.10.2021



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