Seminar

Zertifizierungslehrgang Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung

Seminarnummer

05.105.02

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Zielgruppe

• Geldwäschebeauftragte, stellvertretende Geldwäschebeauftragte, zukünftige (stellvertetende) Geldwäschebeauftragte
• Mitarbeiter aus Backoffice-Bereichen, die mit entsprechenden Kontrolltätigkeiten betraut sind
• Mitarbeiter und Führungskräfte aller Bereiche / Abteilungen der Sparkasse, die sich mit geldwäscherechtlichen Fragestellungen und sonstigen strafbaren Handlungen beschäftigen

Der Lehrgang eignet sich auch für Wiedereinsteiger und zur Auffrischung und Aktualisierung.

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Zielsetzung

• Die Teilnehmer beherrschen die erforderliche Sachkunde zur kompetenten Bearbeitung von Geldwäsche-Fragestellungen.
• Sie können eigenstädig fachliche Fragen zur Geldwäscheprävention im Sparkassenalltag beantworten und alle Unternehmens- und Organisationsbereiche beraten und unterstützen.
• Sie können Regelkonformitäten und Standards in allen Fach- und Hierarchieebenen ihrer Sparkasse umsetzen und diese ihren Kompetenzen entsprechend prüfen.

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Inhalte

Rechtliche Grundlagen

• Begriff der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
• Phasen, Arten und Typologien der Geldwäsche und sonstiger strafbarer Handlungen
• Geldwäscheprävention einschl. Methoden
• Das Geldwäschegesetz
• KWG
• Geldtransferverordnung
• Sanktions- und Embargobestimmungen
• PrüfBV
• Veröffentlichungen der Aufsichtsbehörden
   

Praxis des Geldwäschebeauftragten

• Die Stellung des Geldwäschebeauftragten im Institut
• Umsetzung der Sorgfaltspflichten
• Risikomanagement
• Gefährungsanalyse (Überblick)
• Sonstige strafbare Handlungen
• Überwachungsplan
• Verdachtsfallbearbeitung
• Sanktionen
• Erstellung von Jahresbericht, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen und Ad-hoc-Berichten
• Kostenmanagement
   

Die Gefährdungsanalyse

• Grundlagen, Aufbau und Struktur der Gefährdungsanalyse
• Beispiele und Problembereiche
   

Monitoring

• Monitoring der Kundenbeziehungen
• SironAML und SironProfile
• Überwachung auffälliger Geschäftsbeziehungen
   

Prüfungen durch interne und externe Revision

• Grundlagen der Prüfung
• Risikomanagementsystem nach § 25h KWG
• Sorgfaltspflichten
• Geldwäschebeauftragter
• Institutsspezifische Gefährdungsanalyse
• Monitoring-Maßnahmen
• Überwachung von auffälligen Geschäftsverbindungen
• Verdachtsbearbeitung
• Zuverlässigkeitsprüfung
• Unterrichtung der Mitarbeiter
• Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
• Kontenabrufsystem
• Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten
• Verbotene Geschäfte
• GeldtransferVO
• Finanzsanktionen
• Interne Revision

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Hinweis

Am letzten Seminartag haben die Teilnehmer Gelegenheit, ein Zertifikat zu erwerben. Das Zertifikat erhält, wer am Lehrgang teilgenommen hat und seine Kenntnisse in einem 30-minütigem Kolloquium nachgewiesen hat.

Die Veranstaltung wird in Kooperation mit der Sparkassenakademie Hessen-Thüringen angeboten.

Bitte melden Sie Ihre TeilnehmerInnen für dieses Seminar direkt bei der Sparkassenakademie Hessen-Thüringen an.

Sparkassenakademie Hessen-Thüringen

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