Seminar

Workshop "Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (§ 25c KWG)"

Seminarnummer

12.03.729.01

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Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte sowie Mitarbeiter aus dem Bereich Interne Revision

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Zielsetzung

Nach den ZKA-Hinweisen zu § 25c KWG sind in der Gefährdungsanalyse diejenigen möglichen Vermögensgefährdungen der Kreditinstitute zu erfassen und zu bewerten, die zu einer wesentlichen Gefährdung des Vermögens des Instituts führen können. In der Sparkassen-Finanzgruppe wurden hierfür verschiedene Modelle entwickelt. Insbesondere der Sparkassenverband Niedersachsen (SVN) hat unter Heranziehung der in der Sparkassen-Finanzgruppe bereits vorhandenen OpRisk-Instrumente Arbeitshilfen zur Erfassung und Bewertung der Risiken erstellt.
Auf der Basis der Unterlagen des SVN (den Geldwäschebeauftragten per e-mail vom 25.10.11 mit der Einladung zum Workshop Geldwäsche am 10.11.11 zur Verfügung gestellt) wird im Rahmen des Workshops das Projekt vorgestellt. Darüber hinaus sollen Umsetzungserfahrungen ausgetauscht und Fragen geklärt werden.

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Inhalte

Überblick zu den Anforderungen des § 25c KWG

Darstellung des Projekts des Sparkassenverbandes Niedersachsen

Erläuterungen zu den Projektergebnissen und zu den erarbeiteten Materialien

Erörterung erster praktischer Erfahrungen

Schadensfalldatenbank/Schnittstelle zum operationellen Risiko

Erfahrungsaustausch

Fragen/Diskussion

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