Seminar

Update Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

Seminarnummer

15.05.7680.04

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Zielgruppe

Mitarbeiter, die Anlageberatungsleistungen durchführen sowie Mitarbeiter aus den Bereichen Recht, Revision und Compliance

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Inhalte

Honoraranlageberatungsgesetz

• Für die Marktteilnehmer nach
  • Regelung KWG
  • GewO
• Anforderungen an die Beratung
• Organisatorische Anforderungen

Begriff des Anlegerschutzes und Anlegerkonzepte

ESMA-Richtlinie zur Vergütung im Wertpapiervertrieb

Zuwendungsverzeichnis/Verwendungsverzeichnis (MaComp AT 8 - Mindestaufzeichnungspflichten)

• Praktische Umsetzung
• Auswirkungen auf Geschäftsmodelle

Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG (MaComp BT 7)

• ESMA-Richtlinie zur Geeignetheit
• Auswirkung auf die Protokollierung

MiFID II

• Abgleich des Honoraranlageberatungsgesetzes mit europäischen Gesetzgebungsinitiativen (MiFID II - unabhängige Anlageberatung)
• Voraussichtliche Dokumentationspflichten nach MiFID II
• Weitere Informationspflichten nach dem Entwurf zur MiFID II
  • Dauerhafte Beobachtung des empfohlenen Produktes
  • Unabhängige Anlageberatung
  • Weitere Produkt- und Dienstleistungsbezogene Informationen

Informationsblätter

• PIB, KIID
• BaFin Rundschreiben zur Gestaltung von Informationsblättern
• Haftung
• Geplantes KID nach PRIP-VO

Das neue Kapitalanlagegesetzbuch

Erste Erfahrungen mit dem Beschwerderegister der BaFin

Zuwendungen:

• Schadensersatz bei Verletzung von Aufklärungspflichten
• Herausgabepflicht nach Auftrags-/Kommissionsrecht (Behaltensklausel)

Zivilrechtliche (Rechtsprechung) und aufsichtsrechtliche Vorgaben bei Anlageberatung/Anlagevermittlung

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